上海市2026年专精特新中小企业梯度培育（第一批）申报通知

根据工业和信息化部《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》（工信部企业〔2022〕63号）《上海市优质中小企业梯度培育管理实施细则》（沪经信规范〔2022〕8号）要求，现就2026年专精特新中小企业梯度培育有关事项通知如下：

一、企业申报

（一）条件标准

1.应在上海市登记注册、具有独立法人资格；

2.符合《中小企业划型标准规定》；

3.企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为；

4.坚持企业自愿原则，满足所申报类型的企业评价认定标准。

（二）创新型中小企业评价

1.企业登录上海市企业服务云进行线上填报，并导出由系统生成的《2026年度上海市创新型中小企业自评表》，于3月31日前报送至注册区中小企业主管部门。纸质材料须签章齐全并与线上提交的电子材料内容一致。

2.各区中小企业主管部门根据评价标准，对企业申报信息和相关佐证材料进行审核、实地抽查，审核通过的应于4月7日前向市经济信息化委推荐。各区中小企业主管部门应将创新型中小企业推荐函及汇总表报送至大木桥路108号，企业相关申报材料各区应备案待查（推荐函及汇总表可编辑电子版发至邮箱cxxzxqy@163.com）。各区中小企业主管部门应及时登录服务云平台完成线上审核工作。

（三）专精特新中小企业认定

1.企业登录服务云进行线上填报，并导出由系统生成的《2026年度上海市专精特新中小企业申请（复核）表》，于3月31日前报送至注册区中小企业主管部门。纸质材料须签章齐全并与网上提交的电子材料内容一致。未完成创新型中小企业评价的企业，在申报专精特新中小企业时，须同时开展创新型中小企业自评。

2.各区中小企业主管部门根据认定标准，对企业申报信息和相关佐证材料进行审核、实地抽查，审核通过的应于4月7日前向市经济信息化委推荐。各区中小企业主管部门应将专精特新中小企业申请推荐函、汇总表及申请表各一份报送至大木桥路108号，企业相关申报材料各区应备案待查（推荐函和汇总表可编辑电子版发至邮箱zjtx_sh@163.com）。各区中小企业主管部门应及时登录服务云平台完成线上审核工作。

二、动态管理

（一）到期资质复核

优质中小企业有效期为三年，企业应在有效期到期前进行复核，复核通过的，有效期延长三年。企业登录服务云平台，填写复核申请表、上传相关佐证材料，完成复核。企业向注册区提交复核纸质材料（参照新认定评价要求）。

（二）简单更名申请

有简单更名需求的优质中小企业，向各区中小企业主管部门提出申请并提交相关材料。各区中小企业主管部门参照《关于组织开展上海市优质中小企业简单更名审核工作的通知》要求，开展简单更名审核工作，并及时报送审核结果。

（三）年度信息更新

有效期内优质中小企业应于4月30日前登录服务云平台，通过“专精特新业务办理（创新中小业务办理）-年度信息更新模块”填报2025年有关数据。未及时更新企业信息的，取消复核资格。当年开展复核的企业无需进行信息更新。

（四）规范培育管理

各区中小企业主管部门要进一步规范梯度培育工作，坚持条件标准，严格审核把关，不得随意降低标准，确保每家企业数据真实完整、佐证材料一致完备、质量合格达标。要强化过程管理，及时化解可能影响工作质量的各类风险。

（五）加强运行监测

各区中小企业主管部门加强对优质中小企业的运行分析，及时了解企业发展情况，强化精准服务，快速、及时解决企业困难诉求，促进企业高质量发展。

三、培育服务

（一）主动挖掘培育。各区中小企业主管部门要高度重视优质中小企业梯度培育工作，建立潜力培育库，构建评估模型，形成企业培育梯队。加大政策宣贯力度，为企业提供高效便捷的政策服务，确保企业了解掌握申报要求。

（二）强化赋能支持。各区中小企业主管部门结合本区实际，为优质中小企业制订专属服务举措，完善服务专员服务机制，在金融支持、海外发展、数字化转型、融通对接等方面加大赋能力度，推动优质中小企业做大做强。

（三）加强绩效考核。各区中小企业主管部门要制定年度培育计划，明确培育目标、工作任务、时间节点，对优质中小企业做好政策辅导，加强跟踪服务，促进企业发展。各区培育成效将纳入专精特新发展成效评估。

附件7

创新型中小企业评价标准

一、公告条件

评价得分达到60 分以上（其中创新能力指标得分不低于 20 分、成长性指标及专业化指标得分均不低于 15 分），或满足下列条件之一：

（一）近三年内获得过国家级、省级科技奖励。

（二）获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）。

（三）拥有经认定的省部级以上研发机构。

（四）近三年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）500万元以上。

二、评价指标

包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依分值计算，满分为100 分。

（一）创新能力指标（满分40分）

1.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）

A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上（20分）

B.自主研发的Ⅰ类知识产权1项以上（15分）

C.Ⅰ类知识产权1项以上（10分）

D.Ⅱ类知识产权1项以上（5分）

E.无（0分）

2.上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）

A.5%以上（20分）

B.3%-5%（15分）

C.2%-3%（10分）

D.1%-2%（5分）

E.1%以下（0分）

（二）成长性指标（满分30分）

3.上年度主营业务收入增长率（满分20分）

A.15%以上（20分）

B.10%-15%（15分）

C.5%-10%（10分）

D.0%-5%（5分）

E.0%以下（0分）

4.上年度资产负债率（满分10分）

A.55%以下（10分）

B.55%-75%（5分）

D.75%以上（0分）

（三）专业化指标（满分30分）

5.主导产品所属领域情况（满分10分）

A.属于《战略性新兴产业分类》（10分）

B.属于其他领域（5分）

6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分

20分）

A.70%以上（20分）

B.60%-70%（15分）

C.55%-60%（10分）

D.50%-55%（5分）

E.50%以下（0分）

附件8

专精特新中小企业认定标准

一、认定条件

同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：

（一）从事特定细分市场时间达到2 年以上。

（二）上年度研发费用总额不低于100 万元，且占营业收入总额比重不低于 3%。

（三）上年度营业收入总额在1000 万元以上，或上年度营业收入总额在 1000 万元以下，但近 2 年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到 2000 万元以上。

（四）评价得分达到60 分以上或满足下列条件之一：

1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。

2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。

3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。

4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

二、评价指标

包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为100 分。

（一）专业化指标（满分25 分）

1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5 分）

A.80%以上（5 分）

B.70%-80%（3 分）

C.60%-70%（1 分）

D.60%以下（0 分）

2.近 2 年主营业务收入平均增长率（满分 10 分）

A.10%以上（10 分）

B.8%-10%（8 分）

C.6%-8%（6 分）

D.4%-6%（4 分）

E.0%-4%（2 分）

F.0%以下（0 分）

3.从事特定细分市场年限（满分 5 分）

每满2 年得 1 分，最高不超过 5 分。

4.主导产品所属领域情况（满分 5 分）

A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5 分）

B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3 分）

C.不属于以上情况（0 分）

（二）精细化指标（满分25 分）

5.数字化水平（满分 5 分）

A.三级及以上（5 分）

B.二级（3 分）

C.一级（0 分）

6.质量管理水平（每满足一项加 3 分，最高不超过 5 分）

A.获得省级以上质量奖荣誉

B.建立质量管理体系，获得ISO9001 等质量管理体系认证证书

C.拥有自主品牌

D.参与制修订标准

7.上年度净利润率（满分 10 分）

A.10%以上（10 分）

B.8%-10%（8 分）

C.6%-8%（6 分）

D.4%-6%（4 分）

E.2%-4%（2 分）

F.2%以下（0 分）

8.上年度资产负债率（满分 5 分）

A.50%以下（5 分）

B.50%-60%（3 分）

C.60%-70%（1 分）

D.70%以上（0 分）

（三）特色化指标（满分15 分）

9.所属领域符合上海市产业导向（满分4分）

A.属于市级重点导向产业（4分）

B.属于区级重点导向产业（2分）

C.不属于以上情况（0分）

10.细分市场领先地位（满分6分）

A.国内细分市场占有率超过10%，或位居全国前三（6分）

B.国内细分市场占有率位居全国前十或上海市前五（5分）

C.国内细分市场占有率位居上海市前十（4分）

D.不属于以上情况（0分）

11.实施特色化经营（每满足一项加3分，最高不超过5分）

A.具有特色资源或技术进行研发生产，提供独具特色的产品或服务

B.实现绿色低碳发展，拥有绿色产品、绿色工厂称号，获得能源管理体系等认证

C.企业或产品获得区级及以上技术创新、品牌、质量、人才等奖项、资金支持、称号认定，或市级及以上行业协会重大奖项和称号认定

D.企业有改制上市计划，已完成股份制改制

（四）创新能力指标（满分35 分）

12.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分 10分）

A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分）

B.自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分）

C.Ⅰ类知识产权1项以上（6分）

D.Ⅱ类知识产权1项以上（2分）

E.无（0分）

13.上年度研发费用投入（满分 10 分）

A.研发费用总额 500 万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在 10%以上（10 分）

B.研发费用总额 400-500 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 8%-10%（8 分）

C.研发费用总额 300-400 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 6%-8%（6 分）

D.研发费用总额 200-300 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 4%-6%（4 分）

E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 3%-4%（2 分）

F.不属于以上情况（0 分）

14.上年度研发人员占比（满分 5 分）

A.20%以上（5 分）

B.10%-20%（3 分）

C.5%-10%（1 分）

D.5%以下（0 分）

15.建立研发机构级别（满分 10 分）

A.国家级（10 分）

B.省级（8 分）

C.市级（4 分）

D.市级以下（2 分）

E.未建立研发机构（0 分）

附件9

部分指标和要求说明

（一）指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1 年的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。

（二）所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：

1.产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。

2.产品或服务已经实现收入。

（三）所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满 1 年的知识产权）。

（四）所称“Ⅰ类高价值知识产权”须符合以下条件之一：

1.在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其他Ⅰ类知识产权，其中专利限 G20 成员、新加坡以及欧洲专利局经实质审查后获得授权的发明专利。

2.维持年限超过 10 年的Ⅰ类知识产权。

3.实现较高质押融资金额的Ⅰ类知识产权。

4.获得国家科学技术奖或中国专利奖的Ⅰ类知识产权。

（五）所称“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过 2 年的实用新型专利或外观设计专利（均不包含转让未满 1 年的知识产权）。

（六）所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准等事宜，另行明确。

（七）所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环境保护、网络安全等各级监管部门，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。

（八）所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给投资人，以增资扩股（出让股权不超过 30%）的方式引进新的股东，从而取得公司融资的方式。

（九）所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等 10 部门令第 39 号）或者《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）相关规定，按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。

（十）所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过 50%。

（十一）所称“细分市场占有率情况”是指企业主导产品在细分市场的占有率情况，可通过企业自证或其他方式佐证。

（十二）所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。

（十三）如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数；所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。

（十四）本办法部分指标计算公式

近2 年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。

企业上一年度主营业务收入增长率=（企业上一年度主营业务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法以此类推。

（十五）所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn）查询结果为准；所称“严重失信主体名单”以信用中国（http://www.creditchina.gov.cn）查询结果为准。

（十六）所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强、50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式发布的名单。

来源：上海经信委