上海 ISO 45001 职业健康安全管理体系申请流程及要求全解

一、引言

二、ISO 45001 职业健康安全管理体系概述

三、申请流程

（一）准备阶段

1. 领导决策
   企业高层管理者需要明确申请 ISO 45001 认证的决心和目标。这是整个申请过程的关键起始点，因为高层的支持将为后续工作提供资源和方向保障。管理者要了解该体系对企业的益处，包括减少工伤事故带来的经济损失、提高员工满意度从而降低人员流失率等。
2. 成立工作小组
   由各部门代表组成专门的 ISO 45001 工作小组。成员应包括安全管理部门人员、生产部门负责人、人力资源部门代表、设备管理部门人员等。小组的职责是统筹协调认证工作，确保各部门在体系建立和实施过程中的有效沟通与协作。
3. 教育培训
   组织全体员工参加 ISO 45001 相关培训。培训内容包括职业健康安全管理体系标准的理解、员工自身在体系中的职责、基本的安全操作规程等。对于安全管理关键岗位人员，需要进行更深入的培训，如风险评估方法、安全法规等方面的培训。

（二）体系建立阶段

1. 初始状态评审
   对企业现有的职业健康安全管理状况进行全面评审。这包括识别企业适用的法律法规和其他要求，如上海市地方的安全法规、行业特定的安全标准等；对企业的工艺流程、设备设施、工作环境等进行检查，以确定现有的危险源；评估企业过往的安全事故记录和应急响应情况。
2. 制定方针和目标
   根据初始评审结果，结合企业的战略目标和实际情况，制定职业健康安全方针。方针应明确企业在职业健康安全方面的总体意图和方向，例如承诺遵守法律法规、持续改进职业健康安全绩效等。在此基础上，制定具体的可量化的目标，如将工伤事故率降低一定百分比、提高职业健康检查覆盖率等。
3. 体系策划与设计
   依据 ISO 45001 标准要求，设计企业的职业健康安全管理体系架构。确定管理体系的文件结构，包括手册、程序文件、作业指导书和记录表格等。明确各部门和岗位在体系中的职责和权限，确保各项职业健康安全活动都有相应的责任人。

（三）文件编写阶段

1. 编写管理手册
   管理手册是职业健康安全管理体系的纲领性文件，应涵盖 ISO 45001 标准的所有核心要求。包括方针目标、组织架构、职责分配、管理体系的范围和运行模式等内容，它为整个体系提供了一个总体框架。
2. 程序文件编写
   程序文件规定了实现管理体系各要素的活动途径和方法。例如，编写风险评估程序、控制措施制定程序、培训程序、应急准备与响应程序等。程序文件要明确各项活动的步骤、责任部门、输入输出要求以及相关的记录要求。
3. 作业指导书和记录表格
   作业指导书是针对具体作业活动的操作指南，确保员工在执行任务时能遵循正确的安全操作规程。记录表格用于记录体系运行过程中的各种数据和信息，如安全检查记录、培训记录、事故报告等，这些记录是体系有效运行的证据。

（四）体系运行阶段

1. 体系实施
   按照制定的体系文件，全面实施职业健康安全管理体系。各部门和岗位人员要严格执行相应的程序和作业指导书，确保各项安全管理活动有序开展。例如，在日常工作中落实安全检查制度、对员工进行持续的安全培训、确保防护设备的正确使用等。
2. 内部审核
   定期开展内部审核活动，一般每年至少进行一次全面的内部审核。由经过培训的内部审核员对管理体系的符合性和有效性进行检查。审核内容包括体系文件的执行情况、各部门的安全管理活动是否符合规定、目标的实现程度等。对于发现的不符合项，要及时采取纠正措施。
3. 管理评审
   企业最高管理者应定期主持召开管理评审会议，通常每年至少一次。对职业健康安全管理体系的整体绩效进行评审，包括方针目标的适宜性、体系的有效性、资源的充分性等。根据评审结果，做出持续改进的决策，如调整方针目标、优化体系文件、增加资源投入等。

（五）认证申请阶段

1. 选择认证机构
   在上海，有多家认证机构可供选择。企业应选择具有良好声誉、经国家认可委认可的认证机构。可以参考其他企业的认证经验、向行业协会咨询或在官方认证认可网站上查询认证机构的资质信息。
2. 提交申请
   向选定的认证机构提交 ISO 45001 认证申请，同时提交企业的基本信息、管理体系文件等相关资料。认证机构会对申请资料进行初步审查，如资料齐全且符合要求，将安排后续的审核工作。

（六）认证审核阶段

1. 第一阶段审核
   认证机构的审核组将对企业进行第一阶段审核。主要审核内容包括企业的管理体系文件是否符合 ISO 45001 标准要求、企业的现场情况与申请资料是否相符、对企业的风险评估和控制措施的策划情况进行初步了解等。审核组会与企业管理层和相关部门人员进行沟通，收集更多信息。如果第一阶段审核发现严重问题，企业需要在规定时间内进行整改，整改完成后审核组才会进入第二阶段审核。
2. 第二阶段审核
   第二阶段审核是全面的现场审核。审核组将对企业的各个部门、工作场所、工艺流程等进行详细检查。审核内容包括管理体系的运行情况、方针目标的实现情况、各项安全控制措施的有效性、员工的职业健康安全意识等。审核组会通过查阅文件记录、现场观察、与员工面谈等方式收集审核证据。对于发现的不符合项，企业需要在规定的时间内采取有效的纠正措施，并向审核组提交整改证据。

（七）获得认证证书

四、申请要求

（一）法律法规要求

1. 遵守国家法律法规
   企业在上海开展经营活动，必须遵守国家层面的职业健康安全法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》等。这些法律法规规定了企业在安全生产条件、劳动防护、职业病预防等方面的基本义务。
2. 遵循上海地方规定
   此外，还要遵循上海市的地方安全法规和规定。例如，上海市对于特定行业的安全监管要求、对于危险化学品使用和储存的规定等。企业要确保自身的管理体系能够满足这些地方规定的要求，这是申请 ISO 45001 认证的基本前提。

（二）资源投入要求

1. 人力资源
   企业需要配备足够的专业人员来负责职业健康安全管理工作。包括安全管理人员、职业健康管理人员、内部审核员等。这些人员应具备相应的专业知识和技能，如安全工程专业知识、熟悉职业健康评估方法、掌握内部审核技巧等。同时，要对全体员工进行持续的安全培训，提高员工的安全意识和操作技能。
2. 物力资源
   提供必要的物力资源以保障职业健康安全管理体系的运行。例如，为员工配备符合标准的个人防护用品，如安全帽、防护手套、耳塞等；维护和更新安全设备设施，如消防设施、通风设备、安全监测仪器等；为安全管理工作提供必要的办公设备和场所。
3. 财力资源
   要有足够的财力支持体系的建立、运行和持续改进。包括支付安全培训费用、安全设备购置和维护费用、认证审核费用等。企业应将职业健康安全管理视为一项重要的投资，以确保体系的有效运行。

（三）风险管理要求

1. 全面的风险识别
   企业要建立完善的风险识别机制，对生产经营过程中的各类危险源进行全面识别。这包括物理性危险源（如机械设备的运动部件、高温高压设备等）、化学性危险源（如危险化学品、易燃易爆气体等）、生物性危险源（如细菌、病毒等）、心理性危险源（如工作压力、职业紧张等）和行为性危险源（如违规操作、不安全的工作习惯等）。
2. 科学的风险评估
   采用科学的方法对识别出的危险源进行风险评估。例如，可以使用风险矩阵等方法，评估风险的严重程度和发生可能性，确定风险等级。根据风险等级，制定相应的风险控制措施，优先控制高风险的危险源。
3. 有效的风险控制
   实施有效的风险控制措施，包括消除危险源（如采用无毒无害的替代材料）、降低风险（如通过工程技术措施降低设备的运行速度）、个体防护（如为接触粉尘的员工配备防尘口罩）等。同时，要对风险控制措施的有效性进行持续监测和评估，及时调整控制措施。

五、结语