上海两化融合知识产权管理体系认证申请流程及要求全解

一、两化融合知识产权管理体系概述

二、认证申请流程

（一）准备阶段

1. 企业内部评估与决策
   企业首先要进行自我评估，明确自身在两化融合与知识产权管理方面的现状、优势与不足。分析实施该管理体系认证对企业战略目标实现的重要性和可行性，由企业高层领导做出决策，确定认证申请意向。
2. 成立专项工作小组
   抽调企业内部涉及信息化、技术研发、知识产权管理、法务、财务等多部门的专业人员，组成两化融合知识产权管理体系认证工作小组。明确各成员的职责分工，确保认证工作的全面推进与协同开展。
3. 培训与宣贯
   对工作小组成员及企业全体员工进行两化融合知识产权管理体系相关知识的培训，包括标准解读、流程要求、重要性认识等内容。通过宣贯活动，营造良好的内部实施氛围，提高员工的参与度与执行力。

（二）体系建立阶段

1. 现状调研与诊断
   工作小组深入调研企业的信息化建设情况、工业化生产流程、知识产权拥有状况（如专利、商标、著作权等）、研发创新机制以及现有管理体系的运行情况。通过详细的调研，全面梳理企业在两化融合与知识产权管理方面存在的问题与改进空间，形成调研报告。
2. 体系文件编写
   依据《信息化和工业化融合管理体系 要求》（GB/T 23001）以及相关知识产权管理标准，结合企业实际情况，编写两化融合知识产权管理体系文件。包括管理手册、程序文件、操作指南、记录表单等。管理手册是体系的纲领性文件，明确企业的两化融合知识产权方针、目标以及整体管理架构；程序文件规定各项管理活动的流程与要求；操作指南为具体工作提供详细的操作方法；记录表单用于记录体系运行过程中的各类数据与信息，为体系的监控与改进提供依据。
3. 体系试运行
   在企业内部全面推行新建立的两化融合知识产权管理体系，按照体系文件要求开展各项工作，如知识产权申请与维护流程的执行、信息化项目中的知识产权管理、研发活动中的知识产权风险防控等。在试运行期间，注重收集各部门的反馈意见，及时发现体系运行中存在的问题与矛盾，对体系文件进行必要的修订与完善，确保体系的有效性与可操作性。

（三）认证申请提交阶段

1. 选择认证机构
   在上海，有多家具备两化融合知识产权管理体系认证资质的机构可供选择。企业应综合考虑认证机构的信誉、专业能力、服务水平、收费标准等因素，选择一家合适的认证机构。可通过查阅认证机构的官方网站、咨询行业内其他企业的经验、了解认证机构的认证案例等方式进行筛选。
2. 提交认证申请材料
   向选定的认证机构提交完整的认证申请材料，一般包括：

• 两化融合知识产权管理体系认证申请书，填写企业的基本信息、认证范围、联系人等内容。
• 企业营业执照副本复印件，证明企业的合法经营资格。
• 两化融合知识产权管理体系文件，包括管理手册、程序文件等全套文件。
• 企业在两化融合与知识产权管理方面的相关证明材料，如知识产权证书复印件、信息化项目建设合同与验收报告、研发投入证明、相关荣誉证书等。

（四）审核阶段

1. 文审阶段
   认证机构收到申请材料后，首先进行文件审核。审核员对照相关标准，对企业提交的两化融合知识产权管理体系文件进行全面审查，检查文件是否符合标准要求、是否覆盖企业的认证范围、各文件之间的协调性与一致性等。如发现文件存在问题或不足，认证机构会向企业发出文审意见，要求企业在规定时间内进行整改并提交整改后的文件。
2. 现场审核阶段
   文审通过后，认证机构将安排审核组到企业进行现场审核。现场审核通常分为首次会议、现场检查、与相关人员面谈、末次会议等环节。审核组依据标准要求，对企业的两化融合知识产权管理体系运行情况进行全面检查，包括企业的信息化设施与应用、研发创新活动、知识产权管理流程、内部审核与管理评审等方面。通过查阅文件记录、实地观察、与员工交流等方式，收集审核证据，判断企业的体系是否有效运行、是否符合认证标准要求。在现场审核过程中，如发现不符合项，审核组会向企业开具不符合报告，明确不符合事实、标准条款及整改要求。企业需在规定期限内制定并实施纠正措施，完成整改工作。

（五）认证决定与证书颁发阶段

1. 审核报告提交与评审
   审核组在完成现场审核后，将撰写审核报告，详细记录审核过程、发现的问题、企业的整改情况以及审核结论等内容。审核报告提交给认证机构的技术委员会进行评审，技术委员会根据审核报告及相关规定，对企业的认证申请做出最终决定。
2. 认证决定与证书颁发
   如果企业的两化融合知识产权管理体系符合认证标准要求，认证机构将做出认证通过的决定，并向企业颁发两化融合知识产权管理体系认证证书。证书有效期一般为三年，在有效期内，企业需接受认证机构的定期监督审核，以确保持续符合认证要求。如果企业的体系存在严重不符合项或整改不彻底等情况，认证机构将做出不予认证或暂缓认证的决定，企业需针对问题进一步改进后重新申请认证。

三、认证要求

（一）两化融合方面

1. 信息化基础设施建设
   企业应具备一定的信息化基础设施，如企业资源计划（ERP）系统、产品生命周期管理（PLM）系统、客户关系管理（CRM）系统等，且这些系统应在企业的生产、管理、销售等环节得到有效应用，实现业务流程的信息化支撑与数据的集成共享。
2. 信息化与工业化融合应用
   在产品设计、生产制造、企业管理、市场营销等核心业务领域，企业要实现信息化与工业化的深度融合。例如，在产品设计中采用计算机辅助设计（CAD）、计算机辅助工程（CAE）等技术，提高设计效率与质量；在生产制造过程中应用自动化控制系统、智能制造技术等，提升生产效率与产品质量稳定性；在企业管理方面，利用信息化手段实现财务、人力资源、供应链等管理的精细化与协同化；在市场营销中，借助互联网平台、电子商务等拓展市场渠道，提升品牌影响力。
3. 信息化环境下的创新能力
   企业应建立适应信息化环境的创新机制，鼓励员工利用信息技术开展技术创新、产品创新与管理创新。通过建立内部创新平台、开展数字化协同创新等方式，提高企业的创新效率与创新成果转化率，为知识产权的产生与运用奠定坚实基础。

（二）知识产权管理方面

1. 知识产权战略规划
   企业要制定明确的知识产权战略规划，将知识产权管理纳入企业的整体战略布局。根据企业的业务发展方向、技术研发重点、市场竞争态势等因素，确定知识产权的创造、运用、保护和管理目标，并制定相应的实施策略与行动计划。
2. 知识产权创造与获取
   建立有效的知识产权创造机制，鼓励研发人员积极开展技术创新活动，及时将创新成果转化为知识产权。加强与高校、科研机构、外部创新团队等的合作，拓宽知识产权获取渠道，提高企业的知识产权储备量与质量。在知识产权申请过程中，要确保申请文件的规范性、准确性与完整性，提高申请成功率。
3. 知识产权运用与保护
   制定知识产权运用策略，充分发挥知识产权在企业产品增值、市场竞争、品牌建设等方面的作用。例如，通过知识产权许可、转让、质押融资等方式，实现知识产权的价值最大化。同时，加强知识产权保护意识，建立健全知识产权风险防控机制，对企业的知识产权进行全方位的保护。定期开展知识产权侵权风险排查，及时发现并处理潜在的侵权行为，维护企业的合法权益。
4. 知识产权管理体系运行与持续改进
   企业要确保两化融合知识产权管理体系的有效运行，按照体系文件要求开展各项知识产权管理活动，定期进行内部审核与管理评审。通过内部审核，检查体系运行的符合性与有效性，发现并纠正存在的问题；通过管理评审，对体系的适宜性、充分性和有效性进行全面评价，根据评审结果制定改进措施，实现体系的持续优化与完善。