上海专利（申请 / 转让 / 交易）申请流程及要求全解

一、专利申请流程及要求

（一）专利类型

• 发明专利：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。它要求具有较高的创造性，通常需要经过实质审查。
• 实用新型专利：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。审查周期相对较短，主要审查形式问题和新颖性等。
• 外观设计专利：对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

（二）申请流程

1. 准备阶段

• 确定发明创造内容：明确专利的技术方案或设计内容，进行详细的记录和整理。对于发明专利，要确保技术方案的完整性和创新性；对于实用新型专利，准确描述产品的形状、构造等特点；外观设计专利则需清晰呈现设计的外观特征，包括图案、色彩等。
• 检索现有技术：通过专利数据库、学术文献等途径，检索与发明创造相关的现有技术。这有助于判断专利的新颖性和创造性，避免重复劳动和侵权问题。
• 确定申请人和发明人：申请人可以是个人、企业或其他组织。发明人是对发明创造做出实质性贡献的人。确保信息准确，尤其是在涉及多个申请人或发明人时，明确各自的权利和义务。

2. 撰写申请文件

• 发明专利：申请文件包括请求书、说明书、权利要求书、说明书附图（如有）、摘要和摘要附图（如有）。
  • 请求书：填写专利申请的基本信息，如申请人、发明人、专利名称、申请类型等。
  • 说明书：详细描述发明的技术领域、背景技术、发明内容、附图说明（如有）和具体实施方式。要以本领域技术人员能够实现为准，清楚、完整地公开技术方案。
  • 权利要求书：以说明书为依据，明确要求专利保护的范围，是专利的核心部分。权利要求应简洁明了、层次分明，包括独立权利要求和从属权利要求。
  • 摘要：简要说明发明的技术要点，便于专利文献的检索。
  
  
• 实用新型专利：申请文件与发明专利类似，但内容重点在于产品的形状、构造等实用特征。
• 外观设计专利：申请文件包括请求书、外观设计图片或照片以及简要说明。图片或照片应清晰地显示外观设计的产品全貌和主要设计要点，简要说明用于对图片或照片中无法表达的设计要点进行描述。

3. 提交申请

• 可以通过线上专利电子申请系统或者前往上海的专利受理窗口提交申请文件。提交时需缴纳相应的申请费用，费用标准根据专利类型不同而有所差异。发明专利申请费相对较高，实用新型和外观设计专利申请费较低。

4. 审查阶段

• 发明专利：初步审查合格后，进入实质审查程序。实质审查主要审查专利的新颖性、创造性和实用性。审查员会发出审查意见通知书，申请人需要根据通知书的要求进行答复和修改申请文件，可能需要多次沟通和修改。
• 实用新型专利和外观设计专利：只进行初步审查，主要审查申请文件的形式是否符合要求、是否明显缺乏新颖性等。如果发现问题，会通知申请人在规定期限内补正。

5. 授权阶段

• 经审查合格后，专利局会发出授权通知书。申请人在缴纳授权登记费等相关费用后，专利局将颁发专利证书，专利正式生效。

二、专利转让流程及要求

（一）转让准备

1. 确定转让方和受让方：转让方应为合法的专利权利人，受让方可以是企业、个人或其他组织。双方需明确转让意愿，并对专利的价值、转让价格等进行初步协商。
2. 评估专利价值：可以通过专业的资产评估机构、市场调研等方式对专利价值进行评估。评估因素包括专利的技术水平、市场前景、剩余有效期等。这有助于确定合理的转让价格。
3. 准备转让文件：主要包括专利转让合同，合同内容应包括专利名称、专利号、转让方和受让方信息、转让价格、付款方式、权利义务条款（如转让方保证专利的合法性和有效性，受让方按约定支付价款等）、保密条款（如有需要）、违约责任条款等。

（二）转让程序

1. 签署转让合同：转让方和受让方在自愿、平等、合法的基础上签署专利转让合同。合同一式多份，双方各执一份，并可根据需要向专利局等相关部门备案或提交副本。
2. 办理著录项目变更手续：向上海的专利局或通过专利电子申请系统提交著录项目变更申报书，同时提交相关证明文件，如转让合同副本等。专利局审核通过后，会对专利的权利人信息进行变更登记。
3. 公告与生效：专利局在完成著录项目变更后，会对专利转让信息进行公告。自公告之日起，专利转让生效，受让方成为新的专利权利人。

三、专利交易流程及要求

（一）交易形式

• 专利许可：分为独占许可、排他许可和普通许可等形式。独占许可中，被许可方在约定的时间和地域范围内享有独占实施专利的权利，包括专利权人在内的其他任何人都不得实施该专利；排他许可下，专利权人和被许可方都有权实施专利，但专利权人不得再许可第三方实施；普通许可则允许专利权人在许可被许可方实施专利的同时，还可以许可其他第三方实施。
• 专利质押融资：企业或个人可以将其合法拥有的专利作为质押物，向银行等金融机构申请贷款。金融机构会对专利的价值、市场前景等进行评估，确定质押额度。
• 专利拍卖：通过专业的拍卖机构，将专利进行公开拍卖，多个竞买人参与竞拍，出价最高者获得专利相关权利。

（二）交易流程及要求

1. 专利许可交易流程

• 协商与洽谈：许可方和被许可方就许可的专利内容、许可类型、许可期限、许可费用等事项进行协商。双方可以通过面谈、函件、电子邮件等方式进行沟通，达成初步意向。
• 签订许可合同：根据协商结果，签订专利许可合同。合同内容应详细规定双方的权利和义务，包括许可范围、许可费支付方式和时间、技术支持条款（如有）、保密条款、违约责任等。
• 备案登记（可选）：虽然专利许可合同一般自签订之日起生效，但为了保障双方权益，可向专利局办理许可合同备案登记手续。备案登记后，在发生纠纷等情况下，备案信息可作为重要证据。

2. 专利质押融资交易流程

• 企业或个人准备材料：包括专利证书、专利评估报告、企业营业执照（若为企业申请）、法定代表人身份证明、贷款申请书等，向金融机构提出质押融资申请。
• 金融机构评估与审核：金融机构对专利的价值、企业或个人的信用状况、还款能力等进行综合评估和审核。审核过程中，可能会要求申请人补充材料或进行实地调查。
• 签订质押合同和贷款合同：经审核通过后，金融机构与申请人签订专利质押合同和贷款合同。质押合同应明确质押专利的信息、质押期限、质押金额等内容；贷款合同规定贷款金额、利率、还款方式和期限等。
• 办理质押登记手续：双方共同向上海的知识产权管理部门或国家知识产权局指定的机构办理专利质押登记手续。登记完成后，金融机构发放贷款。

3. 专利拍卖交易流程

• 委托拍卖机构：专利权人选择合适的专业拍卖机构，并与拍卖机构签订委托拍卖合同。合同约定拍卖的专利信息、拍卖底价、拍卖方式、佣金比例等内容。
• 拍卖公告与展示：拍卖机构制作拍卖公告，并在相关媒体、网络平台等发布。同时，对拍卖的专利进行展示，向潜在竞买人提供专利的详细资料，包括专利证书、技术文件、评估报告等。
• 竞买与成交：竞买人在规定的拍卖时间和地点参与竞拍，出价最高者竞得专利。拍卖成交后，竞买人与拍卖机构签订成交确认书，并按照约定支付拍卖价款和佣金。拍卖机构将相关款项支付给专利权人，并协助办理专利转让或其他相关手续。