江苏 ISO 45001 职业健康安全管理体系申请流程及要求全解

一、申请流程

（一）前期准备

1. 领导决策与承诺
   企业高层管理者需充分认识到建立和实施 ISO 45001 体系的重要性，做出明确的决策，并向全体员工传达职业健康安全管理的战略目标与承诺。这将为体系的建设提供坚实的领导支持与资源保障。
2. 组建工作小组
   选拔具备专业知识与丰富经验的人员，包括来自安全管理、人力资源、生产运营、行政管理等部门的代表，组成专门的工作小组。小组负责统筹规划、组织协调体系的建立、实施与维护工作，明确各成员的职责与分工，确保工作的顺利推进。
3. 开展培训与宣贯
   对企业全体员工进行 ISO 45001 标准的培训，使员工了解标准的要求、目的与意义，提高员工的职业健康安全意识与参与度。培训内容可涵盖职业健康安全管理体系基础知识、危害识别与风险评估方法、法律法规要求等方面，确保员工能够理解并在实际工作中积极配合体系的运行。

（二）体系策划与设计

1. 初始状态评审
   全面收集企业在职业健康安全方面的相关信息，包括现有的管理制度、操作流程、设备设施状况、人员素质与能力、以往事故记录等。对企业的职业健康安全现状进行系统评估，识别存在的问题与不足之处，为体系的策划与设计提供依据。
2. 制定职业健康安全方针与目标
   根据企业的经营战略、行业特点以及法律法规要求，制定明确的职业健康安全方针。方针应体现企业对职业健康安全的承诺与追求，具有针对性、可操作性与前瞻性。在方针的基础上，设定具体的、可量化的职业健康安全目标，明确目标的实现期限与考核指标，确保方针能够得以有效贯彻落实。
3. 危害识别与风险评估
   采用科学合理的方法，如工作危害分析法（JHA）、故障树分析法（FTA）等，对企业生产经营活动中可能存在的危害因素进行全面识别。对识别出的危害因素进行风险评估，确定其风险程度与等级，以便制定相应的风险控制措施。风险评估应考虑危害发生的可能性、暴露频率以及可能产生的后果等因素，确保评估结果的准确性与可靠性。
4. 制定职业健康安全管理方案
   针对风险评估确定的重大风险，制定详细的职业健康安全管理方案。方案应明确风险控制的目标、措施、责任部门与人员、实施进度以及所需资源等内容，确保风险能够得到有效控制与降低。管理方案应具有针对性、可操作性与可监测性，以便对方案的实施效果进行跟踪与评估。

（三）体系文件编写与发布

1. 编写体系文件
   根据 ISO 45001 标准的要求，结合企业的实际情况，编写职业健康安全管理体系文件。体系文件通常包括职业健康安全手册、程序文件、作业指导书以及记录表格等。职业健康安全手册是体系的纲领性文件，对体系的范围、方针、目标、组织结构、职责权限、管理流程等进行总体描述；程序文件是对各项管理活动的具体流程与要求进行规定；作业指导书则是对具体作业活动的操作方法与注意事项进行详细说明；记录表格用于记录体系运行过程中的相关数据与信息，为体系的审核与改进提供依据。
2. 文件审核与批准
   对编写完成的体系文件进行内部审核，确保文件的内容符合 ISO 45001 标准的要求，文件之间的协调性与一致性良好，文件具有可操作性与实用性。审核过程中应广泛征求各部门的意见与建议，对文件进行必要的修改与完善。经审核无误后的体系文件，由企业最高管理者进行批准发布，确保文件的权威性与有效性。

（四）体系试运行

1. 实施体系文件
   按照发布的职业健康安全管理体系文件要求，在企业内部全面实施体系运行。各部门与岗位人员应严格按照文件规定的流程与要求开展工作，确保各项职业健康安全管理活动得到有效执行。在体系试运行过程中，应加强对员工的培训与指导，及时解决员工在执行过程中遇到的问题与困难，确保体系运行的顺畅性。
2. 开展内部审核
   在体系试运行一段时间（一般为 3 - 6 个月）后，组织开展内部审核。内部审核由经过培训的内部审核员组成审核组，按照预定的审核计划与审核准则，对企业的职业健康安全管理体系进行全面审核。审核内容包括体系文件的符合性、体系运行的有效性、风险控制措施的实施情况、员工的职业健康安全意识与能力等方面。通过内部审核，发现体系运行中存在的不符合项，并及时提出整改要求，跟踪整改措施的落实情况，确保体系能够持续改进与完善。
3. 管理评审
   企业最高管理者应定期组织召开管理评审会议，对职业健康安全管理体系的运行情况进行全面评审。管理评审应依据内部审核结果、法律法规变化情况、企业经营战略调整以及员工反馈等信息，对体系的方针、目标、管理方案以及体系的整体有效性进行评价，确定体系是否需要进行调整与改进。针对管理评审提出的改进措施，应明确责任部门与人员，制定详细的实施计划，并跟踪实施效果，确保体系能够适应企业内外部环境的变化，持续满足 ISO 45001 标准的要求。

（五）认证申请与审核

1. 选择认证机构
   在体系试运行达到一定效果且企业认为具备认证条件时，选择一家具有资质、信誉良好且在职业健康安全管理体系认证方面具有丰富经验的认证机构。可通过咨询行业协会、查阅认证机构评价资料、与其他企业交流等方式，对认证机构的业务范围、审核能力、服务质量、收费标准等进行综合评估，选择最适合企业需求的认证机构。
2. 提交认证申请
   向选定的认证机构提交 ISO 45001 职业健康安全管理体系认证申请。申请材料通常包括企业营业执照副本、组织机构代码证、职业健康安全管理手册、程序文件、内部审核报告、管理评审报告等。认证机构在收到申请材料后，将对材料进行初步审核，审核通过后与企业签订认证合同，确定审核时间、审核范围以及审核费用等事项。
3. 认证审核
   认证审核一般分为第一阶段审核和第二阶段审核。第一阶段审核主要是对企业的职业健康安全管理体系文件进行审核，了解企业的基本情况、体系策划与设计情况以及体系运行的准备情况，确定第二阶段审核的重点与范围。第二阶段审核是对企业职业健康安全管理体系的全面审核，审核内容包括体系文件的符合性与有效性、危害识别与风险评估的准确性、风险控制措施的实施情况、法律法规的遵守情况、内部审核与管理评审的有效性等方面。审核过程中，审核组将通过查阅文件记录、现场观察、与员工交流等方式收集审核证据，对企业的职业健康安全管理体系进行综合评价，确定是否符合 ISO 45001 标准的要求。
4. 审核结果与认证决定
   审核结束后，认证机构将向企业出具审核报告，报告中详细列出审核发现的不符合项以及审核结论。企业应针对不符合项制定整改措施，并在规定的时间内完成整改。认证机构将对企业的整改情况进行跟踪验证，验证合格后，根据审核结果做出认证决定。如果企业的职业健康安全管理体系符合 ISO 45001 标准的要求，认证机构将向企业颁发认证证书，证书有效期一般为三年。

（六）证书维护与监督审核

1. 证书维护
   获得认证证书后，企业应妥善保管证书，并按照认证机构的要求定期缴纳认证费用，确保证书的有效性。同时，企业应持续保持职业健康安全管理体系的有效运行，不断完善体系文件与管理流程，加强对危害因素的控制与管理，提高员工的职业健康安全意识与能力，确保企业的职业健康安全绩效持续满足标准要求。
2. 监督审核
   在认证证书有效期内，认证机构将定期对企业的职业健康安全管理体系进行监督审核，一般每年进行一次。监督审核的内容与初次认证审核类似，主要是检查企业体系运行的持续符合性与有效性，以及是否存在违反法律法规要求的情况。如果企业在监督审核中发现不符合项，应及时进行整改，否则认证机构可能会暂停或撤销企业的认证证书。企业应高度重视监督审核工作，将其作为持续改进职业健康安全管理体系的重要契机，不断提升企业的职业健康安全管理水平。

二、申请要求

（一）法律法规要求

（二）危害识别与风险评估要求

（三）职业健康安全目标要求

1. 与企业的职业健康安全方针相一致，体现企业在职业健康安全方面的追求与承诺。
2. 具有可测量性，能够通过具体的指标或数据进行量化考核，以便对目标的实现程度进行监测与评价。例如，设定工伤事故发生率、职业病发病率、安全培训覆盖率等具体指标。
3. 具有可实现性，目标应结合企业的实际情况与资源状况，在一定的期限内通过努力能够达成。既不能过高，使企业无法实现，也不能过低，失去目标的激励作用。
4. 与法律法规要求和持续改进的承诺相符合，确保企业在遵守法律法规的基础上，不断提升职业健康安全绩效。

（四）体系文件要求

1. 完整性：体系文件应涵盖 ISO 45001 标准的所有要求，包括方针、目标、策划、支持与运行、绩效评价、改进等方面，确保体系的全面性与系统性。
2. 符合性：文件的内容应符合 ISO 45001 标准的规定，文件之间的逻辑关系清晰，相互协调一致，不存在矛盾与冲突之处。
3. 可操作性：文件应结合企业的实际情况，制定详细、具体的管理流程与操作要求，便于员工理解与执行。文件应具有明确的职责分工、工作步骤、记录要求等内容，确保各项管理活动能够有效开展。
4. 有效性：体系文件应能够有效地指导企业的职业健康安全管理工作，通过文件的实施，能够实现企业的职业健康安全方针与目标，降低企业的职业健康安全风险，提高企业的职业健康安全绩效。

（五）人员能力要求

（六）沟通与协商要求