上海 CMMI 软件能力成熟度模型申请指南

一、CMMI 简介

二、申请条件

（一）组织规模与结构

1. 企业应具有相对稳定的组织结构，有明确的软件研发部门或团队。对于小型企业，至少要有一个独立的软件项目管理小组；中型和大型企业则需要有完善的多层级研发管理架构。
2. 员工数量需满足软件项目开发的基本需求，特别是要有足够数量的专业软件工程师、测试人员、项目经理等关键角色。例如，申请 CMMI3 级的企业，软件研发相关人员一般不少于 15 人。

（二）软件项目经验

1. 企业要有一定数量的已完成或正在进行的软件项目。对于申请较低级别（如 CMMI2 级）的企业，至少有 3 - 5 个软件项目案例；申请更高级别（如 CMMI3 级及以上）则需要 5 - 8 个或更多具有一定规模和复杂度的项目。
2. 这些项目需要涵盖软件开发生命周期的主要阶段，包括需求分析、设计、编码、测试、部署等，并且有相应的项目文档记录。

（三）项目管理能力

1. 企业需要建立基本的项目管理流程，包括项目计划制定、进度监控、风险管理、质量保证等环节。在申请 CMMI 更高等级时，这些流程需要更加精细化和规范化。
2. 有专门的项目经理负责项目管理工作，项目经理需要具备相应的项目管理知识和经验，能够熟练运用项目管理工具。

（四）质量管理体系

1. 企业要有初步的软件质量管理意识和措施，从代码规范、测试流程到最终产品的质量把控都要有相应的规定。对于 CMMI 高级别申请，需要有完善的质量度量和持续改进机制。
2. 建立软件质量问题的跟踪和处理机制，确保软件产品符合预定的质量标准。

三、申请材料

（一）公司基本信息材料

1. 企业营业执照副本复印件，用于证明企业的合法经营身份和经营范围包含软件相关业务。
2. 企业组织架构图，清晰展示公司的部门设置、层级关系以及软件研发在整个组织中的位置。
3. 企业人员信息表，包括员工总数、软件研发相关人员名单、学历、岗位、工作经验等内容。

（二）软件项目文档

1. 项目立项文档，包括项目背景、目标、预算、预期收益等信息，体现项目启动的合理性和规划性。
2. 需求规格说明书，详细描述软件项目的功能需求、性能需求、用户界面需求等，是软件开发的重要依据。
3. 设计文档，涵盖软件系统的总体设计、详细设计，包括架构设计、数据库设计、模块设计等内容。
4. 测试计划和测试报告，测试计划应明确测试目标、范围、方法、资源等；测试报告则要呈现测试结果、发现的问题及缺陷处理情况。
5. 项目进度计划和实际进度记录，用于展示项目的时间管理情况，是否按照预定计划推进。
6. 项目变更管理文档，记录项目执行过程中需求变更、设计变更等情况，以及相应的变更控制流程。

（三）质量管理相关材料

1. 软件质量方针和质量目标文档，阐述企业在软件质量方面的总体指导原则和期望达到的具体目标。
2. 质量手册，规定企业质量管理体系的范围、结构、流程和相关职责。
3. 内部质量审核记录，包括定期的质量审核计划、审核发现的问题及整改措施。
4. 软件质量度量数据，如缺陷密度、可靠性指标、性能指标等数据的收集和分析记录。

（四）过程改进计划（针对申请高级别 CMMI）

1. 企业的过程改进目标和策略文档，明确阐述为提升软件能力成熟度而制定的长期改进方向和方法。
2. 过程改进实施计划，包括具体的改进活动、时间表、责任人等内容，体现企业持续改进的执行力。
3. 过程资产库相关资料，如企业积累的最佳实践案例、标准过程模板、经验教训文档等，这些是企业持续改进的重要资源。