企业须依据中国法律成立，注册地在上海且符合国家对居民企业的界定，有明确的经营场所和稳定的运营模式。
- 职工人数以企业缴纳社保等相关记录为依据，包括全职员工、兼职员工等所有参与企业运营的人员，但要准确统计且不超过规定上限。
- 年销售收入的计算涵盖企业所有业务的收入，按照企业财务报表中的数据为准，同时要遵循会计准则。资产总额也是依据企业财务数据核算，确保数据真实可靠且满足条件。
企业的业务范围需符合国家产业政策，不存在从事高污染、高能耗、落后产能等不符合发展方向的业务。例如，企业不能涉及已被国家明令禁止生产的某些化工产品，或在环保要求下淘汰的落后生产工艺相关的服务。
- 重大安全事故是指对人员生命财产造成重大损失、社会影响恶劣的安全事故。企业要有完善的安全管理制度和措施，以避免此类事故发生。
- 重大质量事故指产品或服务质量问题导致严重后果，如大规模召回、对用户造成重大损害等情况。
- 严重环境违法包括违反环保法律法规，受到重大行政处罚等，如超标排放污染物且拒不整改等行为。
- 科研严重失信行为包括在科研项目申报、执行过程中伪造数据、抄袭等严重违反科研道德和诚信的行为。企业要建立诚信管理机制，确保科研等活动合法合规。同时，要保证自身不在经营异常名录和严重违法失信企业名单内，可以通过国家企业信用信息公示系统等相关平台查询自身信用状态。
营业执照副本需为最新且有效版本，清晰显示企业名称、经营范围、注册资本、法定代表人等关键信息。复印件需加盖企业公章，确保与原件一致。
- 若企业拥有专利，需提供专利证书复印件，包括发明专利、实用新型专利或外观设计专利等，注明专利号、专利名称、专利权人等信息，并加盖公章。同时，如有专利申请受理通知书等相关文件也可一并提供，以证明企业的创新能力。
- 对于软件著作权，提供软件著作权登记证书复印件，包含软件名称、版本号、著作权人等内容，加盖企业公章。此外，其他类型的知识产权证明材料如集成电路布图设计专有权证书等，如有也需提供。
- 资产负债表要准确反映企业在特定日期的财务状况，包括资产、负债和所有者权益的详细情况。各项数据要真实、准确，符合会计核算规范，由企业财务负责人签字并加盖公章。
- 利润表展示企业在一定会计期间的经营成果，如营业收入、成本、利润等项目，同样需要准确无误且签字盖章。
- 现金流量表反映企业在一定时期内现金流入和流出情况，对于评估企业资金运营能力有重要作用，也需按要求准备。财务报表如有审计报告，也可一并附上，增强数据的可信度。
包括企业职工总数、学历结构、科技人员数量及占比等内容。可以通过企业人事档案、工资单、社保缴纳记录等资料来统计和说明。例如，可以制作表格详细列出不同学历层次（如博士、硕士、本科、专科等）的职工人数，以及科技人员（从事研发、技术创新等相关工作的人员）的界定和数量，加盖企业公章。
- 详细列举企业正在开展或上一年度已完成的研发项目，包括项目名称、项目起止时间、项目投入经费、项目研发目标、预期成果等内容。可以每个项目单独形成文档，阐述项目的技术路线、创新性等方面。
- 提供研发项目相关的证明材料，如项目立项文件、研发过程中的实验数据记录、阶段性成果报告等，以证明研发项目的真实性和有效性。
企业需出具承诺书，承诺填报信息真实有效，未发生重大安全、质量事故、环境违法和科研失信行为，未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单等内容。承诺书需法定代表人签字并加盖企业公章。
- 网上申报
企业登录上海市科技型中小企业认定管理系统（具体网址可关注上海市科技主管部门官方公告），按照系统提示进行注册，填写企业基本信息、上传申请材料等。在填写过程中，要确保信息的准确性和完整性，尤其是财务数据、人员信息等内容。
- 形式审查
科技主管部门收到企业申请后，对申报材料的完整性和规范性进行形式审查。如发现材料不齐全或不符合要求的情况，将通过系统或电话通知企业在规定时间内补充或修改材料。
- 专家评审（如有需要）
对于部分复杂或有争议的申请案例，可能会组织专家评审。专家将从企业创新能力、技术水平、发展潜力等多方面进行评估，企业需配合专家评审工作，提供必要的补充材料或现场解答问题。
- 公示与认定
经审查合格的企业名单将在上海市科技主管部门官方网站等平台进行公示，公示期一般为 [X] 个工作日。公示无异议的企业，将被认定为上海科技型中小企业，并颁发相应证书。企业可凭此证书享受相关政策优惠。
在准备申请过程中，企业要认真梳理自身情况，按照要求准备材料，确保评定申请顺利进行，从而获得科技型中小企业认定带来的政策支持和发展机遇。
