湖南 ISO 14001 环境管理体系申请流程及要求全解

一、申请流程

（一）前期准备

1. 领导决策与资源配置
   企业高层领导需充分认识到 ISO 14001 认证的价值与必要性，做出开展认证工作的决策，并确保调配足够的人力、物力与财力资源。例如，指定专门的项目负责人或成立项目小组，负责统筹协调认证相关事宜。
2. 环境管理体系策划
   依据 ISO 14001 标准要求，对企业的环境管理体系进行全面策划。包括确定环境方针，明确环境目标与指标，制定实现目标的环境管理方案等。例如，一家制造业企业根据自身生产特点，确定将降低单位产品能耗、减少废弃物排放作为环境目标，并制定了相应的技术改造、员工培训等管理方案。
3. 人员培训
   组织企业内部各级管理人员和相关员工参加 ISO 14001 标准培训，使其理解标准要求，掌握环境管理的基本知识与技能。培训内容可涵盖环境法律法规、环境因素识别与评价方法、环境管理体系文件编写等方面。

（二）体系建立与文件编写

1. 环境因素识别与评价
   全面识别企业活动、产品或服务中能够控制以及能够施加影响的环境因素，如原材料消耗、能源使用、污染物排放等。然后采用科学的评价方法，确定重要环境因素。例如，对于化工企业，化学品泄漏风险、废气超标排放等可能被评为重要环境因素。
2. 法律法规及其他要求收集与识别
   收集适用于企业的国家、地方环境法律法规、标准以及相关行业要求，并进行详细的识别与整理，确保企业的环境管理活动符合法规要求。例如，环保部门对特定行业的污染物排放标准、危险废物管理规定等都需纳入企业的法规遵循清单。
3. 环境管理体系文件编写
   编写环境管理手册、程序文件、作业指导书以及相关记录表格等文件。环境管理手册是体系的纲领性文件，描述企业的环境方针、目标、组织机构及体系的整体框架；程序文件规定了各项环境管理活动的流程与要求；作业指导书则针对具体的操作岗位或作业活动提供详细的操作规范。

（三）体系运行与内部审核

1. 体系试运行
   按照编写好的环境管理体系文件要求，在企业内部全面试运行。在试运行期间，企业各部门和岗位严格按照文件规定开展环境管理工作，记录相关运行数据与信息，及时发现并解决运行过程中出现的问题。例如，生产部门按照新的操作规程控制生产过程中的污染物排放，设备管理部门定期检查环保设施的运行状况并做好记录。
2. 内部审核
   在体系试运行一段时间（一般不少于三个月）后，企业组织内部审核。内部审核由经过培训的内部审核员实施，按照预定的审核计划和审核准则，对环境管理体系的符合性、有效性进行全面检查。审核范围应覆盖企业的所有部门、活动、产品和服务涉及的环境管理过程。审核结束后，编制内部审核报告，提出不符合项及整改要求。

（四）管理评审

（五）认证申请与审核

1. 选择认证机构
   在湖南，企业可根据自身需求和认证机构的信誉、资质、服务质量等因素，选择合适的认证机构。可以参考认证机构在行业内的口碑、认证经验以及其颁发证书的认可度等。
2. 提交认证申请
   向选定的认证机构提交 ISO 14001 认证申请，提交的材料一般包括认证申请书、企业营业执照副本、环境管理手册、程序文件等体系文件以及相关运行记录等。
3. 第一阶段审核（文件审核）
   认证机构收到申请材料后，首先进行文件审核。审核员对企业提交的环境管理体系文件进行审查，检查文件是否符合 ISO 14001 标准要求，文件之间是否协调一致等。如果文件审核发现问题，企业需进行修改并重新提交审核。
4. 第二阶段审核（现场审核）
   文件审核通过后，认证机构安排现场审核。审核员深入企业现场，通过查阅文件记录、观察现场操作、与员工交流等方式，对企业环境管理体系的运行情况进行全面检查。重点审核企业对重要环境因素的控制情况、法律法规的遵守情况、目标指标的完成情况以及内部审核和管理评审的有效性等。现场审核结束后，审核组形成审核报告，提出审核结论，如推荐认证注册、有条件推荐认证注册或不推荐认证注册等。

（六）获得认证证书与监督审核

1. 获得认证证书
   如果企业通过现场审核并满足认证要求，认证机构将向企业颁发 ISO 14001 环境管理体系认证证书。证书有效期一般为三年。
2. 监督审核
   在证书有效期内，认证机构每年会对企业进行监督审核，以确保企业的环境管理体系持续符合标准要求并有效运行。监督审核的内容相对现场审核会有所简化，但仍会重点关注企业环境管理体系的变化情况、重要环境因素的控制有效性以及法律法规的符合性等。如果企业在监督审核中发现不符合项，需在规定时间内完成整改，否则认证机构可能暂停或撤销其认证证书。

二、申请要求

（一）合规性要求

1. 法律法规遵守
   企业必须严格遵守国家和地方的环境法律法规、标准以及相关行业规定。例如，在污染物排放方面，企业的废气、废水、废渣排放浓度和总量需符合环保部门规定的排放标准；在危险废物管理方面，需按照相关法规要求进行危险废物的产生、收集、贮存、运输和处置等环节的管理。
2. 环境许可与审批
   企业应依法取得所需的环境许可，如建设项目的环境影响评价审批文件、排污许可证等。例如，新建、改建、扩建项目在开工建设前必须完成环境影响评价并获得环保部门的审批同意；企业在正式排污前需取得排污许可证，并按照许可证规定的污染物种类、排放浓度、排放方式等要求进行排污。

（二）环境管理体系要求

1. 环境方针
   企业应制定明确的环境方针，方针应体现企业对环境保护的承诺，适合企业的性质、规模和环境影响特点，并为制定环境目标和指标提供框架。例如，某企业的环境方针为 “节约资源，减少污染，绿色发展，持续改进，为建设美丽湖南贡献力量”。
2. 环境目标与指标
   企业需根据环境方针，制定可测量、可实现、有时限的环境目标与指标，并分解到相关部门和岗位。目标指标应与企业的重要环境因素相关联，体现企业对环境绩效的持续改进要求。例如，企业制定的年度环境目标为将单位产品水耗降低 10%，相应的指标则可包括各生产车间的具体水耗降低数值。
3. 环境管理方案
   针对每个环境目标与指标，企业应制定详细的环境管理方案，明确实现目标的职责、方法、时间表以及所需资源等。例如，为实现水耗降低目标，管理方案可包括对生产工艺进行节水改造、安装计量设备加强用水监控、对员工开展节水培训等措施及实施步骤。
4. 资源管理
   企业应确保具备足够的资源来建立、实施、保持和改进环境管理体系。资源包括人力资源（如具备环境管理知识与技能的人员）、物力资源（如环保设施设备、监测仪器等）和财力资源（如环境管理体系建设与运行的资金投入）。例如，企业需配备专业的环保工程师负责环境管理工作，购置先进的污水处理设备和水质监测仪器，并安排专项经费用于环保技术研发与设备维护。
5. 环境因素识别与评价
   企业应建立并保持环境因素识别与评价程序，定期对环境因素进行识别、更新和评价，确保重要环境因素得到有效控制。识别环境因素时应充分考虑企业的活动、产品或服务的全过程，包括原材料采购、生产加工、产品运输、销售及售后服务等环节。
6. 运行控制
   企业应对与重要环境因素相关的运行活动进行有效控制，制定相应的运行控制程序和作业指导书。例如，对于化学品使用企业，需制定化学品储存、使用、泄漏应急处理等方面的运行控制程序，确保化学品的安全使用，减少对环境的污染风险。
7. 监测与测量
   建立环境监测与测量程序，对企业的环境绩效、环境目标指标的完成情况、环保设施的运行效果以及法律法规的遵守情况等进行定期监测与测量。例如，企业可定期对废气排放口的污染物浓度进行监测，对能源消耗数据进行统计分析，以评估环境管理体系的运行效果。
8. 不符合、纠正与预防措施
   企业应建立不符合、纠正与预防措施程序，及时发现并处理环境管理体系运行中的不符合项，采取纠正措施消除不符合产生的原因，防止类似不符合再次发生；同时，通过分析潜在的环境风险，制定预防措施，避免不符合的发生。例如，当发现某生产车间的噪声超标排放时，企业应立即采取措施降低噪声，如调整设备运行参数或安装隔音设施，并分析超标原因，修改相关作业指导书，防止今后再次出现噪声超标问题。