上海专利（申请 / 转让 / 交易）指南

一、专利申请

（一）申请条件

1. 发明创造类型要求
   • 发明专利：要求是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。这种新的技术方案可以是全新的产品发明，例如一种具有特殊功能的新材料；也可以是新的方法发明，像一种新的工业生产流程等。发明需要具备突出的实质性特点和显著的进步。
   • 实用新型专利：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。例如，对某种日用品的结构进行改进，使其使用更加方便，且这种改进具有一定的创造性和实用性。
   • 外观设计专利：对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。比如一款手机独特的外观造型设计。
   
   
2. 新颖性要求
   在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。外观设计则要求在申请日以前，没有在国内外出版物上公开发表过或者在国内公开使用过相同或者近似的外观设计。
3. 创造性要求（针对发明和实用新型）
   与现有技术相比，发明要有突出的实质性特点和显著的进步，实用新型要有实质性特点和进步。例如，发明解决了长期存在的技术难题，或者对现有技术有显著的改进，提高了效率、降低了成本等。
4. 实用性要求（针对发明和实用新型）
   该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。即具有可实施性和有益性，不能是纯理论或无法实现的设想。

（二）申请材料

1. 发明专利申请材料
   • 请求书：包括发明名称、发明人姓名、申请人姓名或名称、地址等信息。
   • 说明书：对发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。内容应包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明（如有）、具体实施方式等。
   • 权利要求书：以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。
   • 摘要：简要说明发明的技术要点。
   • 附图（如果有）：用于对发明内容进行更好的理解和说明，比如机械结构的示意图、电路原理图等。
   
   
2. 实用新型专利申请材料
   • 请求书：基本信息同发明专利请求书。
   • 说明书：包括实用新型名称、技术领域、背景技术、实用新型内容、附图说明、具体实施方式等，要清楚完整地描述实用新型的技术方案。
   • 权利要求书：明确实用新型的保护范围。
   • 摘要：概述实用新型的要点。
   • 附图：实用新型一般都需要附图来展示其结构等特点。
   
   
3. 外观设计专利申请材料
   • 请求书：填写外观设计名称、设计人姓名、申请人姓名或名称、地址等。
   • 外观设计图片或者照片：清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。图片或照片应从不同角度、不同面展示外观，一般要求六面视图（主视图、后视图、左视图、右视图、俯视图、仰视图），对于立体产品必要时还需提供立体图等。
   • 简要说明：包括外观设计产品的名称、用途，外观设计的设计要点，指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。省略视图或者请求保护色彩的，应当在简要说明中写明。
   
   

二、专利转让

（一）转让条件

1. 合法有效的专利：转让的专利必须是已经获得授权且在有效期内的专利。专利可能因为未缴纳年费等原因而失效，这种情况下不能进行转让。
2. 转让方有权处分：如果专利是职务发明，需要经过单位同意；如果是多个权利人共有的专利，需要共有人一致同意转让。
3. 符合法律法规规定：专利转让不能违反国家法律法规的强制性规定，例如涉及国家安全、公共利益等方面的限制。

（二）转让材料

1. 专利转让合同：明确双方的权利义务，包括专利名称、专利号、转让价格、付款方式、转让的时间和地域范围等条款。合同应符合《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定。
2. 双方身份证明材料：转让方和受让方的营业执照副本复印件（如果是企业）或身份证复印件（如果是个人）。
3. 专利证书及相关文件：提供专利证书原件或副本，以及与专利相关的其他文件，如专利申请文件、年费缴纳凭证等，用于核实专利的状态和信息。
4. 代理委托书（如果有委托代理机构）：写明委托权限和委托事项，由委托人签字或盖章。

三、专利交易

（一）交易条件

1. 专利价值评估：交易双方需要对专利的价值有一个合理的评估。价值评估因素包括专利的技术创新性、市场需求、应用前景、有效期剩余时间等。例如，一项在热门领域且技术先进、还有较长有效期的专利，其价值往往较高。
2. 交易主体资格合法：与专利转让类似，交易方应具备合法的交易资格。如果是企业，要合法经营；如果是个人，要具有完全民事行为能力。
3. 交易符合商业道德和法律法规：不能进行恶意串通、欺诈等不正当交易行为，要遵守知识产权相关法律法规以及其他商业法律法规。

（二）交易材料

1. 交易合同：详细规定交易的具体内容，如专利的情况、交易价格、支付方式、双方的权利和义务、保密条款等。
2. 专利相关文件：如专利证书、专利申请文件、技术资料等，让受让方全面了解专利的技术内容和状态。
3. 双方的身份证明和资质证明：企业的营业执照、个人的身份证等，以证明交易主体的合法性。
4. 如有评估报告（如果进行了专利价值评估）：提供专业评估机构出具的专利价值评估报告，为交易价格提供参考依据。