上海科技小巨人（及培育）企业申请指南

一、申请条件

（一）科技小巨人企业

1. 企业规模
   企业上年度销售收入一般在 1 亿元至 10 亿元之间，且近三年销售收入或净利润平均增长率达到 20% 以上。特殊行业可适当放宽规模限制，但需在行业内具有显著的技术优势和发展潜力。
2. 创新能力
   企业研发投入占年销售收入的比例一般不低于 5%，拥有自主知识产权，包括发明专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权等核心自主知识产权不少于 10 项，且近三年获得知识产权的整体质量和数量呈持续上升趋势。
3. 研发团队
   研发人员占企业职工总数的比例不低于 10%，拥有行业内知名的技术带头人和稳定的研发团队，具备开展高水平技术研发和产品创新的能力。
4. 产品与市场
   企业主导产品或服务具有较高的技术含量和附加值，在细分市场中占据较高的市场份额，且具有较强的市场竞争力和发展前景，产品销售收入占企业销售收入的比重不低于 60%。

（二）科技小巨人培育企业

1. 企业规模
   企业上年度销售收入一般在 3000 万元至 1 亿元之间，且近三年销售收入或净利润平均增长率达到 15% 以上。同样，特殊行业可根据实际情况适当放宽。
2. 创新能力
   研发投入占年销售收入的比例不低于 3%，拥有自主知识产权不少于 5 项，包括发明专利、实用新型专利、软件著作权等，且知识产权在企业产品或服务中的应用对其核心竞争力有明显提升。
3. 研发团队
   研发人员占企业职工总数的比例不低于 8%，有明确的技术研发方向和专业的研发人员，能够持续开展技术改进和新产品开发。
4. 产品与市场
   企业产品或服务具有一定的技术创新性，在细分市场中有一定的市场份额和发展潜力，产品销售收入占企业销售收入的比重不低于 50%。

二、申请材料

（一）申请书

（二）企业营业执照副本复印件

（三）经审计的近三年财务报表

（四）知识产权证明材料

1. 发明专利证书、软件著作权登记证书、集成电路布图设计专有权证书等复印件
   按照知识产权的类型分类整理，清晰标注每项知识产权的名称、编号、权利人等信息，确保所有知识产权均在有效期内且与企业的核心产品或技术相关。
2. 知识产权申请受理通知书（如有）复印件
   对于正在申请中的知识产权，提供相应的受理通知书，以显示企业持续的创新活力和知识产权储备情况。

（五）研发团队相关材料

1. 研发人员名单
   列出研发人员的姓名、学历、专业、职称、在企业中的职位以及主要研发成果等信息，清晰展示研发团队的人员构成和专业能力。
2. 技术带头人简介及相关证明材料
   包括技术带头人的个人简历、学历证书、职称证书、在行业内的技术成就证明（如获奖证书、参与重大科研项目证明等），突出技术带头人在企业技术创新中的核心领导作用。

（六）产品或服务相关材料

1. 主导产品或服务介绍
   详细描述产品或服务的技术原理、功能特点、技术优势、与同行业竞争产品的对比分析等内容，附以产品说明书、技术手册等相关资料，体现产品的创新性和市场竞争力。
2. 产品销售合同、发票等市场证明材料复印件
   按年度整理产品销售合同和发票，选取具有代表性的合同样本，清晰显示产品销售金额、客户信息等内容，以证明产品在市场上的销售情况和市场份额。

（七）企业研发项目相关材料

1. 近三年研发项目清单
   列出每个研发项目的名称、起止时间、项目负责人、项目投入金额、项目目标、技术创新点等信息，全面展示企业的研发活动轨迹。
2. 重点研发项目的可行性研究报告、项目立项书、结题报告等复印件（如有）
   对于对企业发展有重大影响的研发项目，提供完整的项目资料，以体现企业研发项目的科学性、规范性和有效性。

（八）其他相关证明材料

1. 企业获得的各类荣誉证书、资质证书复印件
   如高新技术企业证书、企业技术中心认定证书、质量体系认证证书等，这些证书可以从侧面反映企业的综合实力和管理水平。
2. 与高校、科研机构合作的协议复印件（如有）
   如果企业与外部科研力量有合作关系，提供合作协议，以显示企业整合外部资源开展创新的能力。