广东 ISO 45001 职业健康安全管理体系申请流程及要求全解

一、申请流程

（一）前期准备

1. 领导决策与支持
   企业高层管理者需充分认识到建立 ISO 45001 体系的重要性，明确体系建设的目标与愿景，并在人力、物力、财力等方面给予大力支持。这包括成立专门的项目推进小组，由各部门关键人员组成，确保体系建设工作能够全面、深入地在企业各个层面展开。
2. 培训与意识提升
   组织全体员工参加 ISO 45001 标准培训，使员工了解职业健康安全管理体系的基本要求、理念和方法，提升员工的职业健康安全意识。特别是针对体系建设核心成员，进行更深入、系统的培训，使其掌握标准条款的详细解读、体系文件编写技巧以及内部审核方法等知识与技能，为后续工作的顺利开展奠定坚实基础。
3. 现状评估与初始评审
   全面收集企业内部有关职业健康安全管理的信息，包括但不限于现有规章制度、操作流程、安全设施设备状况、以往事故记录、员工健康档案等。对企业的职业健康安全风险进行系统识别、评价与分析，确定重大风险因素及其控制现状，为制定针对性的管理方案提供依据。

（二）体系策划与设计

1. 制定方针与目标
   依据企业的战略方向、行业特点以及法律法规要求，制定符合企业实际情况且具有可操作性的职业健康安全方针。方针应明确阐述企业在职业健康安全管理方面的承诺与宗旨，为体系建设提供总体指导框架。在此基础上，结合企业的风险状况与改进需求，制定具体、可量化、可测量的职业健康安全目标，并将目标层层分解至各部门、岗位和工作活动中，确保每个员工都清楚了解自己在实现目标过程中的职责与任务。
2. 构建管理体系框架
   按照 ISO 45001 标准要求，结合企业的组织架构与业务流程，设计职业健康安全管理体系的总体框架。确定体系文件的层次结构，通常包括管理手册、程序文件、作业指导书以及记录表单等。明确各文件之间的相互关系与接口，确保体系文件的系统性、协调性和完整性。同时，对各部门在体系中的职责与权限进行详细界定，避免职责不清导致的管理漏洞与推诿现象。

（三）文件编写与发布

1. 管理手册编写
   管理手册是企业职业健康安全管理体系的纲领性文件，应全面阐述体系的范围、方针、目标、组织结构、职责权限以及主要的管理程序与要求等内容。手册的编写应遵循标准条款的逻辑顺序，语言简洁明了，确保能够准确传达体系的核心要素与管理要求，使企业内外相关方能够清晰了解企业的职业健康安全管理体系架构与运行机制。
2. 程序文件编写
   程序文件是对管理手册中各项管理活动的具体展开与细化，规定了各项活动的目的、范围、职责、工作流程、控制要求以及相关记录等内容。针对职业健康安全管理中的关键过程，如风险评估与控制、法律法规合规性评价、应急准备与响应、内部审核、管理评审等，编写相应的程序文件，确保各项活动的规范化、标准化操作，提高管理的有效性与效率。
3. 作业指导书编写
   作业指导书是针对具体工作岗位或作业活动制定的详细操作指南，明确规定了每个岗位的工作任务、操作方法、安全注意事项、劳动防护要求以及应急处置措施等内容。作业指导书应具有很强的实用性与可操作性，能够直接指导员工在日常工作中的操作行为，确保各项工作活动符合职业健康安全管理要求，有效降低事故风险。
4. 文件审核与发布
   在完成体系文件初稿编写后，组织内部相关部门与人员对文件进行全面审核，重点审查文件的符合性、完整性、协调性以及可操作性。对审核过程中发现的问题及时进行修改与完善，确保文件质量。经过审核无误后的体系文件，由企业最高管理者正式批准发布，并确保在企业内部各部门、岗位得到有效实施与执行。

（四）体系试运行

1. 全员培训与宣贯
   在体系文件发布后，组织全体员工进行新一轮的培训与宣贯，使员工深入了解新发布的体系文件内容与要求，明确自己在体系运行中的职责与工作流程。通过培训，使员工能够熟练掌握与本职工作相关的文件规定，确保在实际工作中能够严格按照体系文件要求执行，实现体系的有效运行。
2. 体系运行与记录
   按照体系文件规定的要求，全面开展职业健康安全管理活动，各部门、岗位认真履行职责，做好各项工作的记录与证据留存。在体系试运行期间，重点关注各项管理程序与控制措施的实际执行效果，及时发现并解决运行过程中出现的问题，如文件规定与实际操作不符、职责履行不到位、资源配置不足等，对体系文件进行必要的修订与完善，确保体系运行的顺畅性与有效性。
3. 内部审核与管理评审
   在体系试运行一段时间（一般为 3 - 6 个月）后，组织开展内部审核活动。内部审核由经过培训的内部审核员按照预定的审核计划与审核准则，对企业的职业健康安全管理体系进行全面、系统的审核。通过审核，发现体系运行中存在的不符合项，并开具不符合报告，要求责任部门限期整改。同时，在内部审核结束后，由企业最高管理者主持召开管理评审会议，对体系的运行情况、方针目标的适宜性与有效性、内部审核结果以及改进建议等进行综合评价与审议，确定体系的持续改进方向与措施，确保体系能够持续满足企业的职业健康安全管理需求与标准要求。

（五）认证申请与审核

1. 选择认证机构
   在企业认为职业健康安全管理体系运行基本成熟并具备认证条件后，选择一家具有资质、信誉良好且在行业内有丰富经验的认证机构。在选择认证机构时，应综合考虑其认证范围、审核员专业水平、认证费用、服务质量以及认证周期等因素，确保认证工作能够顺利、高效地进行。
2. 提交认证申请
   向选定的认证机构提交正式的 ISO 45001 认证申请，填写相关申请表格，并提交企业的营业执照副本、组织机构代码证、体系文件（管理手册、程序文件等）、体系运行记录（内部审核报告、管理评审报告、事故记录、培训记录等）以及其他认证机构要求提供的资料。认证机构在收到申请资料后，对资料的完整性与符合性进行初步审查，如发现资料不全或不符合要求，将通知企业补充或修改资料。
3. 第一阶段审核（文件审核）
   认证机构在确认申请资料符合要求后，安排审核组进行第一阶段审核，主要是对企业的体系文件进行审核。审核组通过查阅文件、记录等资料，评估企业的体系文件是否符合 ISO 45001 标准要求，体系文件的策划与设计是否合理，各部门、岗位的职责是否明确，以及体系运行的基本条件是否具备等。审核组在文件审核结束后，将向企业出具文件审核报告，指出文件存在的问题与不足，并要求企业在规定时间内进行整改。企业应针对审核组提出的问题，认真分析原因，制定切实可行的整改措施，并将整改情况及时反馈给审核组。
4. 第二阶段审核（现场审核）
   在企业完成第一阶段审核提出的文件整改并经审核组确认后，认证机构安排审核组进行第二阶段审核，即现场审核。审核组将深入企业生产经营现场，通过观察、询问、查阅文件与记录、现场抽样检测等方式，对企业的职业健康安全管理体系的实际运行情况进行全面审核。审核内容包括企业的职业健康安全方针与目标的实施情况、风险评估与控制措施的有效性、法律法规合规性状况、员工培训与意识提升效果、应急准备与响应能力、内部审核与管理评审的实施情况以及体系的持续改进机制等。审核组在现场审核结束后，将召开末次会议，向企业通报审核结果，出具审核报告。审核报告将明确指出企业职业健康安全管理体系是否符合 ISO 45001 标准要求，如存在不符合项，将详细列出不符合项的内容、性质与严重程度，并要求企业在规定期限内进行整改。
5. 不符合项整改与验证
   企业在收到审核组出具的不符合项报告后，应立即组织相关部门与人员针对不符合项进行原因分析，制定详细的整改措施，并明确整改责任人和整改期限。在整改期限内，企业应认真落实整改措施，确保不符合项得到有效纠正，并将整改情况形成书面报告提交给认证机构。认证机构将安排审核员对企业的不符合项整改情况进行验证，如验证合格，将进入认证证书颁发程序；如验证不合格，企业将继续进行整改，直至符合要求为止。
6. 认证证书颁发
   认证机构在确认企业的职业健康安全管理体系符合 ISO 45001 标准要求且不符合项已全部整改合格后，将向企业颁发 ISO 45001 认证证书。认证证书的有效期一般为三年，在有效期内，认证机构将定期对企业的体系运行情况进行监督审核，以确保企业持续符合认证标准要求。企业应在证书有效期内，不断加强职业健康安全管理体系的建设与完善，持续改进职业健康安全绩效，维护认证证书的有效性与权威性。

二、申请要求

（一）合规性要求

1. 法律法规遵循
   企业必须全面遵守国家、地方以及行业有关职业健康安全的法律法规、标准规范，确保企业的生产经营活动在法律框架内进行。建立健全法律法规获取与更新机制，及时了解并掌握最新的法规政策要求，将其融入企业的职业健康安全管理体系中，定期进行法律法规合规性评价，确保企业的各项管理措施与活动符合法律法规要求，避免因违法违规行为而导致的法律风险与行政处罚。
2. 其他合规义务
   除法律法规外，企业还应关注并遵守其他相关方（如客户、股东、社区等）的要求以及企业自愿承诺遵守的职业健康安全标准与规范。例如，企业与客户签订的合同中可能包含有关职业健康安全的条款，企业应严格履行这些条款规定的义务；又如，企业所在行业协会发布的职业健康安全自律公约，企业也应积极响应并遵守，以维护企业良好的社会形象与声誉。

（二）资源管理要求

1. 人力资源配置
   根据企业的职业健康安全管理需求，合理配置人力资源，确保各部门、岗位配备足够数量且具备相应能力与资质的人员。特别是对于涉及职业健康安全关键岗位（如安全管理人员、特种作业人员等），必须严格按照国家相关规定进行人员选拔、培训与资质认证，确保其具备胜任本职工作的专业知识、技能与经验。同时，建立员工职业健康安全培训与教育体系，定期组织员工参加职业健康安全培训活动，不断提升员工的安全意识与操作技能，促进员工的职业健康安全素养的提高。
2. 基础设施与工作环境保障
   企业应提供满足职业健康安全要求的基础设施与工作环境，包括但不限于生产设备的安全防护装置、通风换气系统、照明设施、消防设施设备、劳动防护用品、职业健康体检设施以及安全警示标识等。定期对基础设施进行维护与保养，确保其性能良好、运行可靠；对工作环境进行监测与评估，及时发现并消除环境中的职业健康安全隐患，如噪声、粉尘、有毒有害物质超标等问题，为员工创造一个安全、健康、舒适的工作条件。
3. 财务资源投入
   为确保职业健康安全管理体系的有效运行与持续改进，企业应保证足够的财务资源投入。财务资源主要用于职业健康安全设施设备的购置与更新、员工培训与教育、安全技术研发与改造、职业健康体检、事故应急救援与处置、认证审核费用以及其他与职业健康安全管理相关的活动支出。建立职业健康安全财务预算与核算制度，对财务资源的使用情况进行跟踪与监控，确保资金的合理使用与有效投入，提高资源利用效率。

（三）风险管理要求

1. 风险识别与评估
   企业应建立系统、科学的职业健康安全风险识别与评估机制，定期组织开展风险识别与评估活动。识别范围应覆盖企业生产经营活动的全过程，包括原材料采购、生产加工、产品销售、售后服务、设备维护、人员管理等各个环节，以及可能影响员工职业健康安全的各种因素，如物理性因素（噪声、振动、高温、低温、辐射等）、化学性因素（有毒有害物质、易燃易爆物质等）、生物性因素（细菌、病毒、真菌等）、人机工程因素（劳动强度、工作姿势、作业环境等）以及心理性因素（工作压力、职业紧张等）。采用适宜的风险评估方法（如风险矩阵法、作业条件危险性评价法等）对识别出的风险因素进行评价，确定风险的严重程度与发生可能性，进而划分风险等级，为制定风险控制措施提供依据。
2. 风险控制措施制定与实施
   根据风险评估结果，针对不同等级的风险制定相应的风险控制措施。风险控制措施应遵循消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护的优先顺序原则，即优先采用能够从根本上消除风险源的措施，如改进工艺、淘汰落后设备等；在无法消除风险源的情况下，采用风险较低的替代措施，如使用无毒无害的原材料替代有毒有害的原材料；对于难以消除或替代的风险，采用工程控制措施，如安装通风排毒装置、设置防护屏障等；同时，加强管理控制措施，如制定安全操作规程、加强员工培训与监督检查等；最后，为员工配备必要的个体防护用品，作为风险控制的最后一道防线。企业应将风险控制措施纳入职业健康安全管理体系文件中，明确责任部门与责任人，确保风险控制措施得到有效实施与监控，定期对风险控制效果进行评估与更新，使风险始终处于可接受的水平范围内。

（四）绩效监测与持续改进要求

1. 绩效监测与测量
   建立职业健康安全绩效监测与测量体系，确定监测与测量的项目、指标、方法、频次以及监测部门与人员等内容。定期对企业的职业健康安全绩效进行监测与测量，包括但不限于事故发生率、职业病发病率、员工健康体检合格率、安全设施设备完好率、法律法规合规性状况、员工培训覆盖率与满意度等指标。通过绩效监测与测量，及时获取企业职业健康安全管理体系的运行数据与信息，分析评价体系的有效性与效率，发现体系运行中存在的问题与不足，为体系的持续改进提供依据。
2. 事件调查与处理
   建立健全职业健康安全事件（包括事故、未遂事件等）的调查与处理机制，对发生的职业健康安全事件及时进行响应与处置。成立事件调查组，按照 “四不放过”（事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）的原则，对事件进行深入调查分析，查明事件发生的原因、经过与损失情况，确定责任部门与责任人，制定针对性的整改措施，防止类似事件的再次发生。同时，对事件调查处理结果进行通报与教育，使全体员工从中吸取教训，提高安全意识与防范能力。
3. 持续改进机制建立
   企业应建立职业健康安全管理体系的持续改进机制，将持续改进理念贯穿于体系建设与运行的全过程。通过绩效监测与测量、内部审核、管理评审以及员工的合理化建议等活动，不断发现体系存在的改进机会，制定并实施改进措施，实现体系的自我完善与提升。持续改进内容包括但不限于职业健康安全方针与目标的调整、管理程序与控制措施的优化、资源配置的改进、风险控制水平的提高以及员工职业健康安全意识与能力的增强等方面，确保企业的职业健康安全管理体系始终适应企业内外部环境的变化与发展需求，不断提高企业的职业健康安全管理水平与绩效。