浙江 ISO 14001 环境管理体系申请流程及要求全解

一、ISO 14001 环境管理体系概述

二、申请流程

（一）前期准备

1. 最高管理层决策与支持
   企业高层领导需充分认识到建立 ISO 14001 环境管理体系的重要性，并将其纳入企业战略规划。明确环境管理体系的建设目标，确保在人力、物力、财力等方面给予充分的支持与保障，为后续工作的顺利开展奠定坚实基础。
2. 任命管理者代表
   指定一名具有一定管理能力与环保专业知识的管理者代表，负责组织协调环境管理体系的建立、实施与维护工作。管理者代表应直接向最高管理层汇报工作进展情况，并在企业内部传达环境管理体系的要求与目标，确保各部门积极参与配合。
3. 组建工作小组
   由来自企业各个部门的骨干人员组成环境管理体系工作小组，包括环保、生产、技术、质量、采购、销售等部门。工作小组负责制定详细的体系建立计划，明确各成员的职责分工，组织开展环境管理体系相关知识的培训，使全体员工了解标准要求与自身在体系中的角色与责任。

（二）初始环境评审

1. 收集法律法规与相关要求
   工作小组应全面收集适用于企业的国家、地方环境保护法律法规、行业标准以及其他相关要求，如环保政策、环保规划等。建立法律法规清单，并定期进行更新，确保企业的环境管理活动始终符合法律法规的规定。
2. 识别环境因素
   对企业的生产经营活动、产品或服务、原材料采购、能源消耗、废弃物排放等全过程进行详细的环境因素识别。采用过程分析法、现场观察法、问卷调查法等多种方法，确保环境因素识别的全面性与准确性。环境因素识别应涵盖正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态。
3. 评价环境因素
   依据环境因素对环境的影响程度、发生频率、法律法规符合性等因素，对识别出的环境因素进行评价，确定重大环境因素。重大环境因素是企业环境管理的重点关注对象，企业应针对重大环境因素制定相应的控制措施与管理方案。
4. 评估环境现状
   对企业当前的环境绩效进行评估，包括污染物排放达标情况、能源资源利用效率、环境事故发生情况等。了解企业在环境保护方面的优势与不足，为制定环境目标指标和管理方案提供依据。

（三）体系策划与设计

1. 制定环境方针
   环境方针是企业在环境保护方面的宗旨与方向，应体现企业对环境绩效的持续改进承诺以及遵守法律法规的要求。环境方针应具有针对性、适宜性和可操作性，并得到最高管理层的批准。环境方针应在企业内部广泛宣传，使全体员工理解并贯彻执行。
2. 设定环境目标指标
   根据企业的环境方针、重大环境因素以及环境现状评估结果，制定具体的环境目标指标。环境目标指标应具有可测量性、可分解性和时间性，确保能够通过实施相应的管理方案得以实现。环境目标指标应分解到各个部门和岗位，明确各部门和岗位在实现环境目标指标中的职责与任务。
3. 制定环境管理方案
   针对每一项环境目标指标，制定详细的环境管理方案。环境管理方案应包括具体的措施、责任部门、责任人、时间进度安排以及资源需求等内容。环境管理方案应定期进行评审与更新，确保其有效性和适应性。
4. 确定组织机构与职责权限
   进一步明确企业内部各部门在环境管理体系中的职责权限，确保环境管理工作事事有人管、人人有责任。建立有效的沟通协调机制，加强部门之间的协作与配合，形成良好的环境管理工作氛围。
5. 建立环境管理体系文件
   根据 ISO 14001 标准要求，结合企业实际情况，编制环境管理体系文件，包括环境管理手册、程序文件、作业指导书、记录表格等。环境管理手册是体系文件的核心，应全面阐述企业的环境方针、目标指标、组织机构、管理职责、环境管理体系要素及其相互关系等内容。程序文件应规定各项环境管理活动的流程、方法和要求，确保体系运行的规范化与标准化。作业指导书应针对具体的操作岗位或活动，提供详细的操作指南与技术规范。记录表格应用于记录体系运行过程中的相关信息，为体系的监控、审核与改进提供依据。

（四）体系文件培训与实施

1. 体系文件培训
   组织全体员工参加环境管理体系文件培训，使员工熟悉体系文件的要求与规定，掌握与本岗位相关的环境管理职责、工作流程与操作方法。通过培训，提高员工的环境意识与操作技能，确保体系文件能够得到有效执行。
2. 体系实施运行
   按照环境管理体系文件的要求，全面实施环境管理体系。各部门和岗位应严格履行环境管理职责，按照规定的流程和方法开展各项环境管理活动，包括环境因素控制、污染物减排、资源能源节约、环境监测与测量、合规性评价等。在体系实施过程中，应注重记录的填写与保存，确保体系运行过程的可追溯性。

（五）内部审核与管理评审

1. 内部审核
   企业应定期开展内部审核活动，一般每年至少进行一次。内部审核由经过培训并具备资格的内部审核员组成审核组，按照预定的审核计划和审核准则，对企业的环境管理体系进行全面审核。审核内容包括体系文件的符合性、体系运行的有效性、环境目标指标的实现程度、重大环境因素的控制情况等。审核组应及时发现体系运行中存在的不符合项，并开具不符合报告，要求责任部门限期整改。整改完成后，审核组应对整改情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效关闭。
2. 管理评审
   最高管理层应定期组织召开管理评审会议，一般每年至少进行一次。管理评审应对环境管理体系的适宜性、充分性和有效性进行全面评价，包括环境方针、目标指标的适宜性，体系文件的充分性，资源配置的合理性，内部审核结果，环境绩效的变化趋势，法律法规的符合性以及改进建议等内容。管理评审应形成管理评审报告，针对评审中发现的问题和提出的改进建议，制定相应的改进措施，并跟踪措施的实施效果。

（六）认证申请与审核

1. 选择认证机构
   在企业完成内部审核与管理评审，且认为环境管理体系已基本符合 ISO 14001 标准要求后，可选择一家具有资质和良好信誉的认证机构进行认证申请。在选择认证机构时，应考虑认证机构的专业能力、认证范围、认证费用、服务质量等因素，并与认证机构进行充分沟通与协商。
2. 提交认证申请
   向选定的认证机构提交认证申请材料，包括企业营业执照副本、环境管理体系手册、程序文件、内部审核报告、管理评审报告等。认证机构收到申请材料后，将对申请材料进行审核，确定是否受理申请。如果申请材料存在问题或不完整，认证机构将要求企业补充或修改申请材料。
3. 认证审核
   认证审核分为第一阶段审核和第二阶段审核。第一阶段审核主要是对企业的环境管理体系文件进行审核，了解企业的环境管理体系运行情况，确定第二阶段审核的范围和重点。第一阶段审核结束后，认证机构将向企业出具第一阶段审核报告，提出审核发现的问题与整改要求。企业应在规定的时间内完成整改，并向认证机构提交整改报告。第二阶段审核是对企业环境管理体系的全面审核，包括现场审核与文件审核。审核组将对企业的环境因素识别与评价、环境目标指标的实现情况、环境管理方案的实施效果、法律法规的合规性、内部审核与管理评审的有效性等方面进行深入检查。审核组将根据审核情况，开具不符合报告，要求企业限期整改。整改完成后，审核组将对整改情况进行跟踪验证，确认不符合项得到有效关闭。
4. 认证决定与证书颁发
   认证机构在完成对企业的审核工作，并确认企业的环境管理体系符合 ISO 14001 标准要求后，将作出认证决定。如果认证决定为通过认证，认证机构将向企业颁发 ISO 14001 环境管理体系认证证书。认证证书的有效期一般为三年，在证书有效期内，认证机构将定期对企业的环境管理体系进行监督审核，确保企业持续符合认证标准要求。

三、申请要求

（一）法律法规合规性要求

（二）环境因素识别与评价要求

（三）环境目标指标与管理方案要求

（四）环境管理体系文件要求

（五）人员能力与培训要求

（六）环境监测与测量要求

（七）应急准备与响应要求