湖南 ISO 45001 职业健康安全管理体系申请流程及要求全解

一、ISO 45001 标准概述

二、申请流程

（一）前期准备

1. 领导决策与支持
   企业高层管理者应充分认识到建立 ISO 45001 体系的重要性，明确体系建设的目标和愿景，并在人力、物力和财力等方面给予大力支持。成立专门的体系建设领导小组或工作小组，负责统筹规划、协调推进体系建设工作。
2. 现状评估与差距分析
   对企业现有的职业健康安全管理状况进行全面、深入的评估，包括但不限于安全管理制度、操作规程、员工培训、应急响应机制、事故记录等方面。对照 ISO 45001 标准的要求，找出存在的差距和不足，为后续的体系建设提供依据。
3. 培训与宣贯
   组织企业各级管理人员和员工参加 ISO 45001 标准培训，使他们了解标准的主要内容、要求和实施方法，提高全员的职业健康安全意识和参与度。同时，通过内部宣传渠道（如宣传栏、内部刊物、微信群等）广泛宣传体系建设的意义和进展情况，营造良好的氛围。

（二）体系策划与设计

1. 制定职业健康安全方针和目标
   根据企业的战略方向、风险状况和法律法规要求，制定明确、适宜、可测量的职业健康安全方针，并将其分解为具体的年度目标和指标。方针和目标应体现企业对职业健康安全的承诺，且与企业的整体经营目标相协调。
2. 识别和评估职业健康安全风险
   运用系统的风险识别方法（如工作危害分析、安全检查表分析、故障树分析等），对企业生产经营过程中的所有活动、产品和服务可能涉及的职业健康安全风险进行全面识别。然后，采用适当的风险评价方法（如风险矩阵法、作业条件危险性评价法等）对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和可接受程度。
3. 确定职业健康安全管理体系的范围
   明确企业的职业健康安全管理体系覆盖的范围，包括企业的地理位置、组织架构、业务活动、产品和服务等方面。确保体系范围的界定清晰、准确，避免出现遗漏或模糊不清的情况。
4. 策划职业健康安全管理体系的文件架构
   根据 ISO 45001 标准的要求，结合企业的实际情况，策划体系文件的架构和层次。一般包括职业健康安全手册、程序文件、作业指导书、记录表单等文件类型。文件的编写应确保内容完整、逻辑清晰、易于操作和执行。

（三）体系文件编写与发布

1. 编写职业健康安全手册
   职业健康安全手册是企业职业健康安全管理体系的纲领性文件，应全面阐述企业的职业健康安全方针、目标、组织机构与职责、管理体系要素及其相互关系等内容。手册的编写应符合 ISO 45001 标准的要求，并体现企业的特色和管理实际。
2. 编写程序文件
   程序文件是对职业健康安全管理体系中各项活动的流程和方法进行规定的文件，应明确各项活动的目的、范围、职责、工作程序、相关记录等内容。程序文件的编写应确保流程清晰、职责明确、具有可操作性，能够有效指导企业的实际工作。
3. 编写作业指导书
   作业指导书是针对具体的作业活动或岗位操作而制定的详细文件，应详细描述作业的步骤、方法、安全注意事项、应急措施等内容。作业指导书的编写应紧密结合企业的生产工艺和实际操作要求，使员工能够清晰地了解如何正确地进行作业操作，确保作业过程的安全与健康。
4. 制定记录表单
   根据职业健康安全管理体系的要求，设计和制定相应的记录表单，用于记录体系运行过程中的各项数据、信息和活动结果。记录表单的设计应确保内容完整、格式规范、易于填写和保存，能够为体系的运行监控和审核提供有效的证据支持。
5. 文件发布与实施
   在完成体系文件的编写、审核和批准后，应及时将文件发布到企业内部的各个部门和岗位，并组织员工进行学习和培训，确保员工能够正确理解和执行文件的要求。同时，建立文件的控制程序，对文件的制定、修改、审批、发放、回收、销毁等环节进行严格管理，确保文件的有效性和版本的一致性。

（四）体系运行与监控

1. 体系运行
   按照职业健康安全管理体系文件的要求，全面启动体系的运行工作。企业各部门和岗位应严格执行相关的制度、程序和作业指导书，确保各项职业健康安全管理活动得到有效落实。在体系运行过程中，应注重加强内部沟通与协调，及时解决出现的问题和矛盾，确保体系的顺畅运行。
2. 日常监控与测量
   建立健全职业健康安全绩效监测与测量机制，定期对企业的职业健康安全目标、指标的完成情况、各项管理活动的有效性、法律法规的遵守情况等进行监测与测量。通过监测与测量，及时发现体系运行中存在的偏差和不足，并采取相应的纠正措施加以改进。
3. 内部审核
   定期组织内部审核，对职业健康安全管理体系的符合性、有效性进行全面检查。内部审核应由经过培训的、具备内部审核员资格的人员组成审核组，按照预定的审核计划和审核准则进行审核。审核过程中应注重收集客观证据，如实记录审核发现的问题，并形成内部审核报告。对审核发现的不符合项，应及时组织责任部门进行分析原因，制定并实施纠正措施，跟踪验证纠正措施的有效性。
4. 管理评审
   最高管理者应定期主持召开管理评审会议，对职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审。管理评审应综合考虑内部审核结果、外部审核结果、法规政策变化、企业经营战略调整、事故与事件调查处理情况、员工反馈意见等多方面因素，对职业健康安全方针、目标、管理体系文件等进行必要的调整和改进，确保体系能够持续适应企业内外部环境的变化，实现持续改进的目标。

（五）认证申请与审核

1. 选择认证机构
   在企业认为职业健康安全管理体系运行已基本稳定且符合认证要求后，可选择一家具有资质、信誉良好的认证机构进行认证申请。在选择认证机构时，应综合考虑认证机构的认证范围、认证费用、认证周期、服务质量等因素，并对其进行充分的调研和评估。
2. 提交认证申请
   向选定的认证机构提交正式的认证申请材料，一般包括认证申请书、企业营业执照副本、职业健康安全管理体系手册、程序文件等相关文件。认证机构在收到申请材料后，将对其进行审核，如申请材料齐全且符合要求，将与企业签订认证合同，并确定现场审核的时间和审核组成员。
3. 第一阶段审核（文件审核）
   认证机构审核组首先对企业提交的职业健康安全管理体系文件进行审核，重点审查文件是否符合 ISO 45001 标准的要求，文件之间的协调性和一致性是否良好，是否覆盖了企业的所有相关活动、产品和服务等。审核组将根据文件审核的结果，提出审核发现的问题和改进建议，并与企业进行沟通交流。企业应针对审核组提出的问题，及时进行整改，并向审核组提交整改报告。
4. 第二阶段审核（现场审核）
   在企业完成第一阶段审核发现问题的整改后，认证机构审核组将进行现场审核。现场审核将全面检查企业职业健康安全管理体系的实际运行情况，包括企业的生产现场、办公区域、仓库、设备设施等各个方面。审核组将通过与企业各级管理人员、员工进行面谈、查阅相关记录和文件、现场观察等方式，收集审核证据，验证企业是否有效实施了职业健康安全管理体系，是否达到了标准的要求。现场审核结束后，审核组将形成审核报告，明确审核结论（如推荐认证注册、不推荐认证注册等），并向企业通报审核结果。
5. 认证决定与证书颁发
   认证机构将根据审核组提交的审核报告，做出认证决定。如果审核结果符合认证要求，认证机构将向企业颁发 ISO 45001 职业健康安全管理体系认证证书，并在相关媒体或认证机构网站上进行公告。认证证书的有效期一般为三年，在有效期内，认证机构将定期对企业进行监督审核，以确保企业持续保持认证资格。

三、申请要求

（一）法律法规要求

（二）风险管控要求

1. 风险识别与评估的全面性
   企业应采用系统、科学的方法对所有可能影响员工职业健康安全的风险进行全面识别和评估，包括但不限于物理性风险（如噪声、粉尘、高温、低温、辐射等）、化学性风险（如有毒有害气体、液体、化学品泄漏等）、生物性风险（如细菌、病毒、传染病等）、人机工程学风险（如长时间站立、重复动作、劳动强度过大等）、心理性风险（如工作压力、职业紧张等）以及管理性风险（如安全管理制度不完善、操作规程不规范、员工培训不到位等）。
2. 风险控制措施的有效性
   针对识别和评估出的风险，企业应制定并实施有效的风险控制措施，将风险降低到可接受的水平。风险控制措施应包括工程技术措施（如设备设施的改进、防护装置的安装、通风换气系统的完善等）、管理措施（如安全管理制度的建立与完善、安全操作规程的制定与执行、员工安全培训与教育等）、个体防护措施（如为员工配备合适的个人防护用品，并确保其正确使用和维护）以及应急措施（如制定应急预案、定期组织应急演练、配备应急救援设备和物资等）。

（三）员工参与要求

1. 员工培训与教育
   企业应制定并实施全面的员工职业健康安全培训计划，确保员工具备必要的职业健康安全知识和技能，熟悉本岗位的职业健康安全风险和控制措施，了解应急救援程序和方法等。培训内容应包括新员工入职培训、岗位安全操作规程培训、安全意识培训、应急救援培训等，并根据不同岗位和员工的需求进行有针对性的培训。培训效果应进行评估，确保员工真正掌握所学内容。
2. 员工协商与沟通
   企业应建立健全员工职业健康安全协商与沟通机制，鼓励员工积极参与职业健康安全管理工作。通过定期召开员工座谈会、设立意见箱、开展合理化建议活动等方式，广泛听取员工的意见和建议，及时了解员工的需求和关注点，并对员工提出的问题和建议进行及时处理和反馈。同时，企业应向员工及时传达职业健康安全方针、目标、管理制度、操作规程等信息，确保员工对企业的职业健康安全管理工作有充分的了解和认识。

（四）持续改进要求

1. 绩效监测与评估
   企业应建立完善的职业健康安全绩效监测与评估体系，定期对职业健康安全目标、指标的完成情况进行监测和评估，分析职业健康安全管理体系的运行效果和存在的问题。绩效监测指标应包括但不限于事故发生率、职业病发病率、安全隐患整改率、员工培训覆盖率、员工满意度等，并根据企业的实际情况和行业特点确定具体的监测指标和评价方法。
2. 纠正与预防措施
   针对绩效监测与评估过程中发现的问题和不足，企业应及时采取纠正措施加以改进，消除已发生的不符合现象及其产生的原因，防止类似问题再次发生。同时，企业应通过风险评估等手段，识别潜在的职业健康安全风险，制定并实施预防措施，防止不符合现象的发生。纠正与预防措施应形成闭环管理，确保措施的有效实施和跟踪验证。
3. 管理体系的优化与完善
   企业应根据内外部环境的变化（如法律法规的更新、企业业务的拓展、技术的进步等）以及职业健康安全管理体系运行的实际情况，持续对管理体系进行优化和完善。适时对职业健康安全方针、目标、管理制度、程序文件等进行修订和调整，确保管理体系能够始终适应企业发展的需要，实现持续改进的目标。